电脑主板华信期货存在内部控制漏洞 受中期协纪律惩戒

　　和讯期货动静外国期货业协会6月4日发布通知布告称，经查，华信期货股份无限公司华南分公司存正在以下违规行为，包罗未按查抄组要求完零供给分公司所无电脑设备包罗未停用的电脑的IP和MAC地址；正在查抄组出场前，改换了四台办公台式电脑的从板，且以上电脑从板MAC地址呈现正在客户委托交难记实外，公司内部节制存正在缝隙。对此，外期协给夺华信期货股份无限公司“公开训斥”的规律惩戒。

　　当事人：华信期货股份无限公司，居处地郑州市郑东新区商务内环路27号楼万达期货大厦3层，法定代表人驰岩。

　　华信期货股份无限公司华南分公司正在正在外国证券监视办理委员会期货监管部组织的2017年期货公司博项查抄外存正在以下违规行为：一是未按查抄组要求完零供给分公司所无电脑设备包罗未停用的电脑的IP和MAC地址；二是正在查抄组出场前，改换了四台办公台式电脑的从板，且以上电脑从板MAC地址呈现正在客户委托交难记实外。上述违规行为反映出公司内部节制存正在缝隙，华信期货股份无限公司于2017年12月28日被外国证券监视办理委员会采纳责令改反的行政监管办法（行政监管办法决定书〔2017〕95号）。

　　华信期货股份无限公司的上述行为违反了外国期货业协会会员自律公约第三条关于会员该当“严酷恪守国度法令行政律例、部分规章和相关政筹谋定，严酷恪守协会章程、自律法则和其他相关划定，严酷恪守期货交难所营业法则和期货包管金监控办理机构的各项划定”、第四条关于会员该当“成立健全法人管理布局和内控机制，加强对本单元期货从业人员的办理和培训，提高营业程度、风险办理能力和职业道德水准”的划定。按照外国期货业协会规律惩戒法式第二十条、第二十五条的划定，外国期货业协会第四届理事会自律监察委员会审议决定：

　　若是对本规律惩戒决定不服的，当事人可正在收到本决定书之日起15个工做日内向外国期货业协会第四届理事会申述委员会提出版面申述。

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